产品与风险第 120 / 398 题
当客户购买新发行的开放式共同基金份额时,必须向客户提供:
a.独立分析师的研究报告
b.基金经理签署的适当性保证
c.在销售时或之前提供的现行招募说明书
d.无需任何东西,因为共同基金免于披露
解析
由于开放式共同基金份额作为新证券持续发行,根据1933年《证券法》,它们必须在销售完成时或之前交付现行招募说明书进行销售。招募说明书披露基金的目标、风险、费用和开支,使投资者能做出知情决定。
法律依据: Securities Act of 1933免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。