Securities Industry Essentials (SIE) Exam — 80 道题 (75 道计分,5 道不计分预试题) · 105 分钟 · 及格标准: 标准分 70(量表范围 0–100). PrepPass 还为本考试出版了一本完整的学习指南(可下载的书,358 页讲解,书内 1,149 道练习题,$24.99)。
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考前须知
先看看题目
真实题目,标出答案并写明理由 —— 全部 1,149 道都是这个格式。
美国存托凭证（ADR）最恰当的描述是一种：
为什么: ADR 由美国存托银行发行,代表特定数量的外国公司股份,以美元交易并以美元支付股息。它是把外国公司的股权带入美国市场,而不是美国公司股票在国外上市。外国公司以美元向美国投资者出售的债券是扬基债券(Yankee bond),属于债务而非股权,而 ADR 也不是外汇合约。Securities Act of 1933
一家经纪自营商通过卖出自有库存股票来成交客户的买单，并在价格上加价（markup）。该公司以什么身份行事？
为什么: 当公司用自有库存成交客户订单并收取加价或减价时,它以自营商(principal/dealer)身份行事。代理人(经纪人)则是在客户与第三方之间安排交易并收取佣金,而本题中公司本身就是卖方,所以不是代理人。承销团承销商是为发行人分销新证券,而不是用库存与客户交易;发行人的过户代理人只负责记录所有权变更。Securities Exchange Act of 1934
关于考试本身
| 题量 | 80 道题 (75 道计分,5 道不计分预试题)FINRA 内容大纲:每位考生的试卷「共 80 题(75 题计分、5 题不计分)」,不计分的预试题不作标识,随机分布于卷中。FINRA 页面速览框写「题数:75」—— 那是计分题数,并非屏幕上出现的题数。答错不倒扣分。 |
|---|---|
| 时间 | 105 分钟FINRA 原文:「考生有 1 小时 45 分钟完成 SIE 考试。」FINRA 的 SIE 页面所写时长相同。依 FINRA「英语能力有限」政策获批的考生可获得额外时间。 |
| 部分 | 资本市场 · 产品与风险 · 交易、账户与违规行为 · 监管框架 |
| 及格标准 | 标准分 70(量表范围 0–100)FINRA 原文:「SIE 的及格分为 70(量表 0 至 100)。」分数经等值处理放到统一量表上,以抵消不同试卷间的细微难度差异,因此这是量表分,而不是答对题目的百分比。若未通过,FINRA 常见问答(核对于 2026-10-13)规定第一、二次失败后须等待 30 天,第三次及之后每次失败后须等待 180 天。FINRA 已提交缩短为 15 天和 60 天的修订(SR-FINRA-2026-014),但尚未生效。 |
| 我们的题库 | 1,149 道题 · 更新于 2026年8月依据 Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) 编写 |
| 语言 | English · 中文, Español(已翻译 937/1,149 题) |
| 来源 | Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)核实于 2026-10-13 |
备考资源
证券执照考试(SIE 与 Series)
常见问题
全部 1,149 道题、限时模考和成绩报告都免费,无需注册。免费账号只是用来保存进度。学习指南书单独出售,$24.99,一次性付费;练习不需要它。
不一样。我们的模考是 75 道题、105 分钟;真实考试是 80 道题、105 分钟。用模考练耐力和各部分的时间分配,不要当作分数预测。
标准分 70(量表范围 0–100) —— 以 Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) 公布为准。考前请向其确认现行规定。
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