FINRA SIE — Securities
免费练习 FINRA SIE(证券入门)考试 —— 无需公司赞助的证券入门考。原创题目,英文、中文、西班牙文三语,覆盖官方考纲。
SIE 共 75 道计分题(总 85 题)、105 分钟,约 70% 及格。无需雇主赞助 —— 你自己考过,被录用后再由公司赞助你考 Series 6 或 7 的进阶部分。首考通过率约 74%。
SIE 考试考什么
44%
产品与风险
equity · debt · funds/ETFs · options · municipals · annuities · risk types
31%
交易、账户与违规行为
orders · settlement · account types · AML · insider trading · manipulation
16%
资本市场
primary/secondary · underwriting · SEC/FINRA/Fed · economic factors
9%
监管框架
SROs · registration (U4/U5) · SIE vs Series 6/7 · CE · conduct rules