Securities Industry Essentials (SIE) Exam — 考试事实
美国(FINRA)
以下所有来源的查阅日期: 2026-09-22
| 主管机构 | Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) —— 考试由 Prometric 承办 SIE 由 FINRA 研制并实施;考生可在 Prometric 考点或在线应试。报考无需隶属于经纪自营商,通过成绩有效期为四年。仅通过 SIE 并不能获得注册:仍须经保荐公司参加 Series 7 等代表级资格考试。 来源: FINRA — Securities Industry Essentials Exam (SIE) (2026-09-22) |
|---|---|
| 题目数量 | 80 道题 (75 道计分,5 道不计分预试题) FINRA 内容大纲:每位考生的试卷「共 80 题(75 题计分、5 题不计分)」,不计分的预试题不作标识,随机分布于卷中。FINRA 页面速览框写「题数:75」—— 那是计分题数,并非屏幕上出现的题数。答错不倒扣分。 来源: FINRA — Securities Industry Essentials (SIE) Examination Content Outline (PDF, © 2025 FINRA) (2026-09-22) |
| 考试时限 | 105 分钟 FINRA 原文:「考生有 1 小时 45 分钟完成 SIE 考试。」FINRA 的 SIE 页面所写时长相同。依 FINRA「英语能力有限」政策获批的考生可获得额外时间。 来源: FINRA — Securities Industry Essentials (SIE) Examination Content Outline (PDF, © 2025 FINRA) (2026-09-22) |
| 及格标准 | 标准分 70(量表范围 0–100) FINRA 原文:「SIE 的及格分为 70(量表 0 至 100)。」分数经等值处理放到统一量表上,以抵消不同试卷间的细微难度差异,因此这是量表分,而不是答对题目的百分比。若未通过,FINRA 规定第一、二次失败后须等待 30 天,第三次及之后每次失败后须等待 180 天。 来源: FINRA — SIE Exam and Exam Restructuring Frequently Asked Questions (FAQ) (2026-09-22) |
| 费用 |
FINRA 常见问答:「SIE 考试费用为 100 美元。」SIE 页面的速览框金额相同。FINRA 未公布单独的重考价格,因此每次应考都是按此费用重新报名。 来源: FINRA — Securities Industry Essentials Exam (SIE) (2026-09-22) |
| 考试语言 | FINRA 未公布 FINRA 的 SIE 页面、内容大纲、SIE 常见问答及「英语能力有限」页面均未列出 SIE 提供的考试语言。FINRA 公布的唯一语言相关安排,是为母语非英语且符合 LEP 标准的考生延长考试时间 —— 是加时,不是译本。PrepPass 不替 FINRA 推断其未说明的语言清单。 我们查阅但未找到该数据的来源: FINRA — Securities Industry Essentials Exam (SIE) (2026-09-22) · FINRA — Securities Industry Essentials (SIE) Examination Content Outline (PDF, © 2025 FINRA) (2026-09-22) · FINRA — SIE Exam and Exam Restructuring Frequently Asked Questions (FAQ) (2026-09-22) · FINRA — Candidates with Limited English Proficiency (LEP) (2026-09-22) |
变更记录
- 2026-09-22依据 FINRA 的 SIE 页面、SIE 内容大纲与 SIE 常见问答起草本事实表。按 FINRA 现行大纲,题数记为 80 题(75 题计分、5 道不计分预试题);及格标准记为 FINRA 0–100 量表上的 70 分,绝不写成百分比。FINRA 未公布考试语言清单,该行即如实说明。