交易、账户与违规行为第 218 / 398 题
哪个自律组织（SRO）主要负责监管美国的经纪自营商和场外证券市场？
a.美联储
b.存管信托公司
c.美国证券交易委员会
d.金融业监管局（FINRA）
解析
FINRA是自律组织，监管经纪自营商和大部分OTC市场，制定行为规则并在SEC监督下执行。SEC是联邦政府监管机构而非SRO，美联储负责货币政策和银行业。
法律依据: Securities Exchange Act of 1934免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
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