根据 FINRA 规则 2210,'函件' (correspondence) 通常指在 30 天内分发给多少零售投资者的书面通讯?

a.超过 100
b.25 位或更少
c.恰好 50
d.仅机构投资者

解析

函件是指在任何 30 个日历日内分发给 25 位或更少零售投资者的书面通讯。这有别于零售通讯(超过 25 位零售投资者)和机构通讯(仅机构投资者)。

法律依据: FINRA Rule 2210

免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。

同考点相关题目

最近核对: · 审核流程

PrepPass 编辑团队 · 依据官方资料核对 FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · 我们如何核对
反馈