Laws & RegulationsCâu 81 / 110

Under the Uniform Securities Act, the state official who administers securities law is known as the:

a.Administrator
b.Comptroller
c.Registrar of Deeds
d.Trustee

Giải thích

The Uniform Securities Act refers to the state securities regulator as the Administrator, who enforces the act, registers securities and professionals, and pursues violations. The Administrator has broad authority to make rules, conduct investigations, and issue orders. This term is used consistently throughout state blue-sky law.

Trích dẫn luật: Uniform Securities Act

Luyện miễn phí toàn bộ 110 câu hỏi — không cần đăng ký.

Câu hỏi liên quan cùng chủ đề

Cập nhật gần nhất: · quy trình kiểm tra

Đội Ngũ Biên Tập PrepPass · Đối chiếu với NASAA Series 65 Investment Adviser Law Exam · Quy trình kiểm tra
Báo lỗi