交易、账户与违规行为第 291 / 398 题
一名代表得知一位持有个人账户的客户已去世。适当的即时行动是什么？
a.根据客户最后的指示继续交易
b.撤销未成交订单、冻结账户，并在释放资产前等待适当的法律文件
c.立即将所有资产转给客户的配偶
d.卖出所有持仓以锁定收益
解析
得知客户去世后，公司应撤销未成交订单、将账户标记为已故，并在收到确定资产受益人的必要法律文件（如遗嘱执行证明书或死亡证明）前不允许进一步交易。
免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
得知客户去世后，公司应撤销未成交订单、将账户标记为已故，并在收到确定资产受益人的必要法律文件（如遗嘱执行证明书或死亡证明）前不允许进一步交易。
免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。