交易、账户与违规行为第 293 / 398 题
在收集信息以为新客户提供适当推荐时,以下哪项与客户的投资概况关系最小?
a.风险承受能力和投资期限
b.财务状况和需求
c.投资目标和经验
d.客户最喜欢的运动队
解析
适当性要求了解客户的投资概况:年龄、财务状况、税务状况、目标、经验、投资期限、流动性需求和风险承受能力。与财务无关的个人琐事(如最喜欢的运动队)不属于该概况。
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