交易、账户与违规行为第 297 / 398 题
禁止'私下销售' (selling away) 主要是为了确保:
a.公司能监督其代表的证券交易以保护客户
b.代表赚取更高佣金
c.客户免付任何费用
d.只有机构能购买私募
解析
私下销售被禁止,是因为在公司不知情下进行的私募证券交易脱离其监督,使客户暴露于未经审查、可能欺诈的投资。要求事先通知和批准使公司能够监督并保护客户。
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