资本市场第 317 / 398 题

哪种类型的发行允许公司通过私下向合格投资者及有限数量的非合格投资者出售证券来筹集资金,而无需完整的SEC注册?

a.首次公开发行
b.配股发行
c.根据D条例(Reg D)进行的私募配售
d.后续公开发行

解析

D条例为主要向合格投资者出售的私募配售提供了免于完整SEC注册的豁免,并限制非合格投资者的人数。这使发行人能够比注册公开发行更快、更少披露地筹集资金。

法律依据: Securities Act of 1933

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