资本市场第 323 / 398 题
在美国,监管经纪自营商及其注册代表的主要自律监管组织(SRO)是哪个机构?
a.FINRA(金融业监管局)
b.美联储理事会
c.FDIC(联邦存款保险公司)
d.MSRB,负责所有证券
解析
FINRA(金融业监管局)是负责为经纪自营商及其关联人员制定和执行规则的自律监管组织,受SEC监督。它主办执照考试、检查公司并对业内成员进行纪律处分。
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