资本市场第 324 / 398 题
哪个组织负责制定管理市政证券市场的规则,但本身没有执法权,需依靠SEC和FINRA来执行?
a.美联储理事会
b.MSRB(市政证券规则制定委员会)
c.FDIC
d.SIPC
解析
市政证券规则制定委员会(MSRB)为从事市政证券业务的公司和个人制定规则,但自身不执行这些规则。执法由SEC和FINRA(对银行自营商则由银行监管机构)负责。
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