交易、账户与违规行为第 227 / 398 题
一家公司有时为客户与第三方安排交易并收取佣金,有时又用自有库存交易并收取加价。这家公司最恰当的描述是:
a.同时以代理人和自营商身份行事的经纪自营商
b.只是经纪商,从不是自营商
c.只是自营商,从不是经纪商
d.过户代理人
解析
在某些交易中作为代理人(经纪商)、在另一些交易中作为自营商(dealer)的公司是经纪自营商。在任何一笔交易中,它都必须披露其行事身份,因为这决定了它收取佣金还是加价/减价。
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