交易、账户与违规行为第 229 / 398 题
根据SEC规则，经纪自营商必须在何时向客户发送证券交易的书面确认单？
a.交易后30天内
b.仅在客户要求时
c.在交易完成时或之前（通常在交割前）
d.仅在日历年末
解析
SEC规则10b-10要求经纪自营商在交易完成时或之前发送交易确认单，通常即交割日。确认单披露关键细节，如价格、行事身份（代理或自营）以及任何佣金或加价。
法律依据: Securities Exchange Act of 1934免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
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