交易、账户与违规行为第 230 / 398 题
经纪自营商在处理客户订单时,寻求在当时情况下合理可得的最有利条件的义务被称为其什么义务?
a.适当性(suitability)
b.披露
c.分散化
d.最佳执行(best execution)
解析
最佳执行要求公司运用合理的勤勉,为客户订单在当前市场条件下获得最有利的价格和条件。适当性涉及推荐是否适合客户,这是一项单独的义务。
法律依据: Securities Exchange Act of 1934免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。