交易、账户与违规行为第 249 / 398 题
一位客户打电话说:'今天替我买 500 股 XYZ,但你来挑最好的时机和价格。'该代表没有书面全权委托授权。这笔订单可以执行吗?
a.不可以,因为选择时机和价格总是需要书面全权委托
b.可以,因为当客户已指定证券、买卖方向和数量时,仅时机与价格不算全权委托
c.不可以,因为所有电话订单都被禁止
d.可以,但仅当客户之后签署保证金协议
解析
当客户指定了证券、买卖方向和股数后,仅决定时机或价格属于'不受约束' (not-held) 订单,不算全权委托。对证券、方向或数量行使裁量权才需要事先书面授权。
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