交易、账户与违规行为第 248 / 398 题
注册代表在客户账户中行使自由裁量权之前,通常需要什么?
a.客户事先书面授权,且公司接受该账户为全权委托账户
b.客户对每笔交易口头同意即可
c.过户代理的批准
d.保证金协议,无论账户类型
解析
自由裁量交易需要事先书面授权(签署的交易授权书或授权委托书)以及公司书面接受该账户。每笔全权委托订单还须标明为全权委托,并须频繁复核账户以发现过度交易。
法律依据: FINRA Rule 3260免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
自由裁量交易需要事先书面授权(签署的交易授权书或授权委托书)以及公司书面接受该账户。每笔全权委托订单还须标明为全权委托,并须频繁复核账户以发现过度交易。
法律依据: FINRA Rule 3260免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。