交易、账户与违规行为第 246 / 398 题
FINRA 的'了解你的客户' (KYC) 规则要求公司尽合理努力了解每位客户的基本事实。这些'基本事实'主要是完成什么所需？
a.保证客户每笔交易都盈利
b.有效地服务账户并遵守法律和公司政策
c.向客户销售尽可能多的产品
d.向信用机构报告客户的消费情况
解析
规则 2090 要求了解有效服务账户、执行任何特殊处理指示、理解代表客户行事者的权限、以及遵守适用法律法规所需的基本事实。它与适当性规则协同运作。
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