一位客户的成年儿子想要在其年迈父亲的个人账户中下单交易的权限。儿子要合法这样做通常需要什么?

a.无需任何东西,因为他是亲属
b.公司存档的书面交易授权(如授权委托书)
c.仅儿子口头保证其父亲同意
d.以儿子名义的共有权登记

解析

第三方只有在公司存档的适当书面授权(如有限或完全授权委托书)下才能在他人账户中交易。身为亲属本身并不赋予交易权限。

免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。

同考点相关题目

最近核对: · 审核流程

PrepPass 编辑团队 · 依据官方资料核对 FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · 我们如何核对
反馈