交易、账户与违规行为第 271 / 398 题
经纪自营商须将某些业务记录保存规定的最短期限。这些记录保存规则的主要监管理由是什么？
a.使监管机构能够重建活动并进行合规与投资者保护监督
b.帮助公司减少税单
c.让客户免付佣金
d.取代客户成交确认书的需要
解析
SEC 规则（如 17a-3 和 17a-4）要求公司创建并保存账簿和记录一定期限，以便监管机构检查和重建公司活动。这支持监督、审计和投资者保护。
法律依据: Securities Exchange Act of 1934免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
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