交易、账户与违规行为第 270 / 398 题
一家公司计划在其公开网站上发布关于某共同基金的广告，触达数千名零售投资者。通常在使用前必须发生什么？
a.无需任何操作；网站发布免于审查
b.客户必须签署保证金协议
c.注册主管必须在首次使用前批准该零售通讯
d.SEC 必须亲自预先审核措辞
解析
零售通讯通常须在首次使用前由注册主管批准（有少数例外）。某些通讯，如涉及注册投资公司的，还可能须在规定时限内向 FINRA 提交备案。
法律依据: FINRA Rule 2210免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
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