交易、账户与违规行为第 280 / 398 题
一名代表因担心失去客户，书面承诺个人赔偿客户账户中的任何损失。这是：
a.允许的，因为它保护了客户
b.如果分公司经理口头同意则允许
c.被禁止的，因为代表不得向客户保证不亏损或不当分担损失
d.每当客户投诉时都是必需的
解析
向客户保证不亏损，或不当分担客户账户，是被禁止的。代表不得承诺弥补损失；这样做曲解了投资的本质并违反 FINRA 规则。
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