监管框架第 379 / 398 题

一名注册代表更改了居住地址,同时被指控犯有重罪。以下哪些事件需要修订她的 U4 表格?

a.仅居住地址变更
b.地址变更和重罪指控两者都需要
c.仅重罪指控
d.两个事件都不需要修订

解析

U4 表格必须保持最新,因此诸如居住地址变更等重大变化以及重罪指控等须申报事件都需要及时修订。披露事件通常须在公司获知后30天内更新,某些法定资格取消事件必须及时申报。保持 U4 准确是公司和个人的共同责任。

法律依据: FINRA Rules

免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。

同考点相关题目

最近核对: · 审核流程

PrepPass 编辑团队 · 依据官方资料核对 FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · 我们如何核对
反馈