监管框架第 377 / 398 题

一名客户与一家会员公司就该客户的账户发生金钱纠纷。客户签署了包含争议前仲裁条款的账户协议。该纠纷最有可能通过以下方式解决:

a.联邦法院的陪审团审判
b.对双方均有约束力的调解
c.SEC 行政听证会
d.根据《仲裁程序法典》进行的 FINRA 仲裁

解析

大多数客户与公司之间的纠纷通过 FINRA 争议解决论坛根据《仲裁程序法典》解决,尤其是在存在争议前仲裁协议的情况下。仲裁裁决通常是终局且具有约束力的,上诉理由非常有限。调解是自愿的,除非达成和解,否则不具约束力。

法律依据: FINRA Rules

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