监管框架第 378 / 398 题
FINRA 的《程序法典》（规则8000系列和9000系列）主要规范：
a.FINRA 如何调查并对违规会员进行纪律处分
b.客户与公司如何仲裁金钱纠纷
c.公司如何注册新的从业人员
d.发行人如何向 SEC 注册证券
解析
《程序法典》规范 FINRA 的纪律处分程序：如何调查涉嫌违规行为、如何提起投诉、举行听证以及施加处罚。它与处理客户和公司等各方之间金钱纠纷的《仲裁程序法典》不同。处罚可包括罚款、暂停以及禁止从业。
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