监管框架第 375 / 398 题
一名申请证券行业注册的人四年前因证券相关重罪被定罪。此人最有可能：
a.在30天等待期后自动获批
b.受到法定资格取消（statutory disqualification）
c.仅需完成额外的持续教育
d.免于提交 U4 表格
解析
在过去十年内的重罪定罪，或证券相关的轻罪，可导致某人根据1934年《证券交易法》和 FINRA 规则被法定取消资格。被法定取消资格的人通常不得与会员公司建立关联，除非 FINRA 通过资格审查程序给予豁免。其他触发因素包括某些监管禁令和法院禁令。
法律依据: Securities Exchange Act of 1934免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。