监管框架第 372 / 398 题

一名注册代表想帮助几名客户在一家初创公司设立私人投资,脱离其公司且未通知公司,并收取销售报酬。这一活动最恰当的描述是:

a.允许的外部业务活动
b.礼品规则下可接受的礼品
c.私人证券交易('私下销售'),需事先书面通知并获公司批准
d.无需披露的标准经纪交易

解析

在正常雇佣过程之外为报酬进行证券交易属于私人证券交易,通常称为'私下销售'(selling away)。FINRA 规则3280要求事先向会员公司书面通知并获得书面批准;公司随后必须监督并记录这些交易。未通知即从事此类活动属于违规。

法律依据: FINRA Rules

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