监管框架第 370 / 398 题

持续教育的公司要素(Firm Element)是:

a.由每家会员公司根据年度需求分析制定和管理
b.由 SEC 直接为所有公司管理
c.仅在初次注册时完成的一次性要求
d.仅要求公司的主管人员,而非其代表

解析

公司要素是每家会员公司根据对其业务及其相关人员所处理证券的年度需求分析而自行制定和管理的持续教育项目。它至少必须涵盖投资特征、风险、适当性和适用的监管要求。

法律依据: FINRA Rules

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