监管框架第 371 / 398 题

一名注册代表在周末接受一份为朋友餐厅做记账员的兼职工作并获得报酬。根据 FINRA 关于外部业务活动的规则,该代表必须:

a.无需任何行动,因为该活动与证券无关
b.事先向其雇主会员公司提供书面通知
c.在开始前获得 SEC 的批准
d.将该餐厅注册为分支机构

解析

FINRA 规则3270要求注册人员在从事任何有报酬的外部业务活动之前,即使与证券无关,也须事先向其会员公司提供书面通知。公司随后可评估该活动并施加条件,或在必要时予以禁止。

法律依据: FINRA Rules

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