监管框架第 369 / 398 题

根据 FINRA 的持续教育要求,监管要素(Regulatory Element)主要旨在:

a.培训代表了解公司打算销售的新产品
b.满足州保险牌照续期要求
c.提供销售和营销技能培训
d.使注册人员及时了解监管、合规和道德标准

解析

监管要素是由 FINRA 管理的持续教育项目,使注册人员及时了解监管、合规和道德主题。必须每年完成。公司要素(Firm Element)由每家公司单独管理,侧重于产品、服务和业务实践。

法律依据: FINRA Rules

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