监管框架第 366 / 398 题

一名注册代表从其券商辞职,去另一行业工作。公司必须在多少天内提交 U5 表格来报告她的离职?

a.10 天
b.60 天
c.45 天
d.30 天

解析

会员公司必须在从业人员离职后30天内提交 U5 表格。公司还必须向该个人提供一份 U5 副本。U5 报告离职原因及任何出现的披露事项。

法律依据: FINRA Rules

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