监管框架第 363 / 398 题
哪个联邦机构对美国证券市场以及在其中运作的自律组织拥有最终监管权？
a.美联储理事会
b.证券交易委员会（SEC）
c.金融业监管局（FINRA）
d.商品期货交易委员会（CFTC）
解析
SEC 由1934年《证券交易法》设立，是证券行业的最高联邦监管机构。FINRA、MSRB 等自律组织自行制定并执行规则，但都在 SEC 的监督下运作，其规则必须经 SEC 批准。
法律依据: Securities Exchange Act of 1934免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。