监管框架第 364 / 398 题

一家券商想首次开展证券业务。该公司必须提交哪份表格才能注册为券商?

a.U4 表格
b.ADV 表格
c.BD 表格
d.U5 表格

解析

公司通过提交 BD(券商)表格注册为券商。U4 和 U5 表格适用于个人从业人员,ADV 表格由投资顾问使用。BD 表格通过中央注册存管系统(CRD)提交。

法律依据: FINRA Rules

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