监管框架第 365 / 398 题
当某人申请注册成为会员公司的从业人员时,公司代其提交哪份表格?
a.U4 表格(证券行业注册统一申请表)
b.BD 表格
c.U5 表格(统一终止通知)
d.10-K 表格
解析
U4 表格是证券行业注册或转移统一申请表,由会员公司提交以注册从业人员。它收集申请人的雇佣、纪律处分和背景信息。U5 表格在稍后雇佣关系终止时使用。
法律依据: FINRA Rules免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
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