监管框架第 367 / 398 题

哪个自律组织对管辖市政证券市场的规则拥有主要管辖权,包括市政证券交易商的行为?

a.FINRA
b.市政证券规则制定委员会(MSRB)
c.芝加哥期权交易所(CBOE)
d.SEC

解析

MSRB 为市政证券市场以及该市场的交易商和顾问制定规则。但 MSRB 本身不进行检查或执法;FINRA 和银行监管机构对其监管的公司执行 MSRB 规则。

法律依据: FINRA Rules

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