企业组织与执照第 413 / 1632 题

负责管理雇员(RME)与负责管理官员(RMO)之间的关键区别是什么?

a.RME必须持有该企业至少百分之五十一的股份
b.只有RMO才需要通过取得该执照的各项考试
c.RME可以为不限数量的独立的有效执照担任合格人员
d.RMO是企业的高管或所有者;RME是真正的雇员

解析

§7068(b) 列明谁可以出面为企业担任合格人员:普通合伙人、负责管理的高级职员、负责管理的经理或成员,或者负责管理的员工。RMO 是坐在企业内部的人——高管、经理或成员。§7068(c)(1) 则从另一个方向定义 RME:申请人的真正雇员,并且实际从事其为之担任合格人员的那个分类的工作;§7068(c)(2) 又给这两半都配上数字:长期受雇,且每周工作 32 小时或该企业每周营业总时数的 80%,取其较少者。两者都必须证明同样的知识与经验,也都要参加考试,这正是 (b) 的错处。(a) 为 RME 凭空造出一项持股要求;持股在相反的方向上才有意义,因为 §7071.9(c) 只在 RMO 持有 10% 以上有表决权股份时才免除其担保人保证金。(c) 同样错了:§7068(e) 禁止合格人员持有另一张有效执照,除非符合 §7068.1,而后者只覆盖存在关联的企业,并把整个安排限制为任何一年期内最多三家。

法律依据: Bus. & Prof. Code §7068(b)(1)-(4), (c), (e); §7068.1(a)-(b); §7071.9(c)

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