Uniform Investment Adviser Law Examination (Series 65) — 考试事实
美国(各州证券监管机构;NASAA 成员辖区)
以下所有来源的查阅日期: 2026-09-20
| 主管机构 | North American Securities Administrators Association (NASAA) —— 考试由 FINRA 承办 Series 65 是 NASAA 的考试,由 FINRA 实施。FINRA 说明:仅获批便利安排的考生可在线应试,其余考生须到考点参加。无雇主保荐的考生通过 FINRA 开启报名窗口(无需提交 Form U4),FINRA 随后给出 120 天的预约与应试期限。 来源: FINRA — Series 65 – Uniform Investment Adviser Law Exam (2026-09-20) |
|---|---|
| 题目数量 | 140 道题 (130 道计分,10 道不计分预试题) 考生看到 140 题,其中 130 题计分:NASAA 表述为「130 题加 10 道预试题」,FINRA 的表述为「130 道计分题与 10 道不计分题」,两者一致。FINRA 页面的速览表写作「题数 130」,那是计分题数而非卷面题数 —— 因此 140 与 130 各自回答的是不同的问题,任何一个都不应被单独引用。 来源: NASAA — Series 65 Exam Content Outline (Uniform Investment Adviser Law Examination), test specifications effective June 12, 2023 (2026-09-20) |
| 考试时限 | 180 分钟 NASAA 给整场考试 180 分钟,FINRA 的表述相同;两者均未公布单题或分节的时限。 来源: NASAA — Series 65 Exam Content Outline (Uniform Investment Adviser Law Examination), test specifications effective June 12, 2023 (2026-09-20) |
| 及格标准 | 130 题中答对 92 题 130 道计分题中答对 92 题。NASAA 的考试常见问答直接回答了「我考了 70% 为什么还是不通过」:「Series 65 的及格标准不是 70%,也不按百分比计算。」10 道预试题不计入分母,因此用 140 计算出的百分比错得双重。PrepPass 只给出原始分规则,不给百分比。 来源: NASAA — Series 65 Exam Content Outline (Uniform Investment Adviser Law Examination), test specifications effective June 12, 2023 (2026-09-20) |
| 费用 |
该费用在开启报名窗口时缴给 FINRA;NASAA 的考试常见问答将其与另外两门 NASAA 考试并列:Series 63 为 147 美元、Series 65 为 187 美元、Series 66 为 177 美元。FINRA 的 Series 65 页面同样显示 187 美元。两家机构均未公布单独的重考费,因此重考即为按同一价格重新报名。 来源: NASAA — Exam FAQs (passing grade and exam fees) (2026-09-20) |
| 考试语言 | 英语 仅英语。NASAA 直接给出了答案：「不，NASAA 的考试只提供英语版本。」母语非英语的考生可依 FINRA 的「英语能力有限（LEP）」政策申请延长考试时间——那是在英语试卷上加时，而不是提供译本。 来源: NASAA — Exam FAQs (passing grade and exam fees) (2026-09-20) |
变更记录
- 2026-09-20依据 NASAA 的 Series 65 内容大纲与考试常见问答、以及 FINRA 的 Series 65 页面起草本事实表。两家机构在四项数字上完全一致。及格标准记为「130 题中 92 题」,绝不写成百分比 —— NASAA 的问答明确说明该成绩不按百分比计算。
- 2023-06-12NASAA 现行的 Series 65 考试细则生效,及格标准定为 130 道计分题中答对 92 题。