监管框架第 384 / 398 题
关于 FINRA 与 SEC 之间关系的以下哪项陈述最准确？
a.FINRA 是监督 SEC 的政府机构
b.FINRA 和 SEC 相互独立，没有监督关系
c.FINRA 是一个自律组织，其规则和纪律处分受 SEC 监督
d.SEC 直接对个人代表执行 FINRA 规则
解析
FINRA 是一个在 SEC 注册并受其监督的非政府自律组织。FINRA 提议的规则需经 SEC 批准，其纪律处分决定可向 SEC 上诉。SEC 保留对证券市场的最终法定权力。
法律依据: FINRA Rules免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。
同考点相关题目
- 某人通过了 SIE 考试，但尚未被会员公司录用。SIE 考试成绩通常保持有效多长时间？
- 一名考生想销售共同基金和变额年金，但不销售普通股票或期权。除 SIE 外，哪项资格考试是适合这一有限范围的'补充'考试？
- 一家会员公司收到一封书面客户投诉，指控一名注册代表就客户资金存在不当行为。该公司对此投诉的一般义务是什么？
- 根据1934年《证券交易法》的一般记录保存规则，某些基础券商记录（如流水账和分类账）通常必须至少保留：
- 一名新入职人员将监督公司的综合证券销售活动并批准新账户。要担任主管，此人通常必须取得以下哪种资格：
- 一名注册代表向一名客户赠送四张总价值80美元的音乐会门票，作为与其业务关系相关的感谢。根据 FINRA 礼品规则，此礼品：