监管框架第 386 / 398 题

一名新入职人员将监督公司的综合证券销售活动并批准新账户。要担任主管,此人通常必须取得以下哪种资格:

a.主管(Principal,例如通过 Series 24)
b.仅代表(SIE 加 Series 7)
c.注册期权交易员
d.市政顾问代表

解析

监督会员公司证券业务的人员通常必须注册为主管(Principal),例如通过 Series 24 综合证券主管考试。代表处理面向客户的销售,而主管管理和监督这些活动并批准某些公司行为。两者也都必须通过 SIE。

法律依据: FINRA Rules

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