监管框架第 389 / 398 题

以下哪一项通常不属于 FINRA 的直接监管管辖范围?

a.券商注册代表的行为
b.会员公司的销售实践
c.会员面向公众的广告和沟通
d.对美国期货市场的规则制定权

解析

FINRA 监管券商及其从业人员,包括销售实践和面向公众的沟通。美国期货市场由 CFTC 和全国期货协会(NFA)监管,而非 FINRA。理解哪个监管机构管辖哪个市场是 SIE 的核心概念。

法律依据: FINRA Rules

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