监管框架第 392 / 398 题
一名代表想代表客户参与一项私人证券交易，且不会收取任何销售报酬。根据 FINRA 规则，该代表至少必须：
a.无需任何行动，因为不涉及报酬
b.获得书面批准和公司监督，如同收取了报酬一样
c.事先向公司提供书面通知，公司随后可要求对其进行监督
d.直接向 SEC 报告该交易
解析
根据 FINRA 规则3280，当代表参与不收取销售报酬的私人证券交易时，仍必须事先向公司提供书面通知。公司可自行决定要求记录并监督该交易。当收取报酬时，公司必须批准并监督该交易，并将其记入账簿。
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