监管框架第 391 / 398 题

由 FINRA 运营的中央注册存管(CRD)系统主要用于:

a.在公司之间清算和结算证券交易
b.存储有关公司和从业人员的注册、雇佣和纪律信息
c.设定客户账户的保证金要求
d.批准证券在交易所上市

解析

CRD 是美国证券行业的中央许可和注册系统,由 FINRA 维护。它存放来自 BD、U4 和 U5 表格的信息,包括雇佣历史和纪律记录。这些信息中的大部分通过 BrokerCheck 向公众提供。

法律依据: FINRA Rules

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