监管框架第 390 / 398 题

一名注册人员未能在适用的截止日期前完成其所需的监管要素持续教育。通常的后果是什么?

a.该人员的注册变为 CE 停用状态,在完成之前不能从事需要注册的活动
b.该人员被永久禁止从业
c.该人员必须重考 SIE
d.只要公司要素完成,就没有后果

解析

如果注册人员未在截止日期前完成监管要素,其注册将变为'CE 停用'(CE inactive)状态,在完成之前不得从事需要注册的活动。所持有的每个注册类别都必须每年完成监管要素。这与由公司管理的公司要素不同。

法律依据: FINRA Rules

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