监管框架第 388 / 398 题
离职代表的原公司提交的 U5 表格如何影响该个人转到新会员公司的能力?
a.它永久禁止该人重新注册
b.它对未来注册没有影响
c.新公司会审查 U5,其中的任何披露可能需要在新注册过程中处理
d.它自动将所有客户账户转移到新公司
解析
当代表离开公司时,公司会提交 U5 表格,其中可能包括有关离职原因或任何未决事项的披露。新的招聘公司会将审查 U5 作为尽职调查的一部分,并必须在新的 U4 表格中处理任何已披露的问题。不准确的 U5 披露可能给提交公司带来责任。
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