监管框架第 387 / 398 题
一名注册代表向一名客户赠送四张总价值80美元的音乐会门票，作为与其业务关系相关的感谢。根据 FINRA 礼品规则，此礼品：
a.违规，因为禁止向客户赠送任何礼品
b.允许，因为低于100美元的年度上限，并应予以记录
c.仅在事先获得 SEC 批准的情况下才允许
d.违规，因为绝不能向客户提供招待
解析
80美元的礼品在 FINRA 规则3220每人每年100美元的礼品上限之内，因此通常是允许的，不过公司应予以记录。如果该代表在一年内向同一人赠送多份合计超过100美元的礼品，则会违反规则。代表出席的商务招待可能根据单独的标准评估。
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