监管框架第 395 / 398 题
一家公司发现其一名代表在另一家会员公司开立了经纪账户，且未通知任何一方公司。根据 FINRA 关于在其他券商开户的规则，该代表通常必须：
a.立即关闭该账户，没有其他义务
b.将其从业关系通知执行公司，并将该账户通知其雇主
c.仅向 SEC 报告该账户
d.无需采取行动，因为个人账户是私人的
解析
根据 FINRA 规则3210，在另一家公司开户的从业人员通常必须通知其雇主会员公司，并告知执行公司其从业关系。执行公司须应要求向雇主发送重复的成交确认单和对账单。这使公司能够监督从业人员的个人交易。
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