监管框架第 396 / 398 题

一个人要向零售客户销售包括股票和债券在内的综合证券,最有可能需要以下哪种注册类别?

a.Series 6 投资公司产品代表
b.Series 24 综合证券主管
c.Series 7 综合证券代表
d.Series 27 财务与运营主管

解析

Series 7 综合证券代表注册与 SIE 一起,使人有资格向零售客户销售包括股票、债券和期权在内的广泛证券。Series 6 仅限于打包产品。Series 24 和 27 等主管类别用于监督和财务运营职能,而非一般零售销售。

法律依据: FINRA Rules

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