监管框架第 397 / 398 题

一名代表获邀并想接受担任一家私人公司董事会成员的任命,以换取一笔费用。根据 FINRA 规则,这最恰当地应作为以下哪项处理?

a.需要公司批准的私人证券交易
b.100美元上限以内须申报的礼品
c.受 MSRB G-37 约束的政治捐款
d.需事先向公司书面通知的外部业务活动

解析

有偿担任外部公司董事属于 FINRA 规则3270下的外部业务活动,需事先向雇主会员公司书面通知。公司随后会评估该活动是否引发利益冲突或必须加以限制。这与涉及在公司之外进行证券交易的私人证券交易不同。

法律依据: FINRA Rules

免费刷完整 398 道题库 — 无需注册。

同考点相关题目

最近核对: · 审核流程

PrepPass 编辑团队 · 依据官方资料核对 FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · 我们如何核对
反馈