监管框架第 397 / 398 题
一名代表获邀并想接受担任一家私人公司董事会成员的任命,以换取一笔费用。根据 FINRA 规则,这最恰当地应作为以下哪项处理?
a.需要公司批准的私人证券交易
b.100美元上限以内须申报的礼品
c.受 MSRB G-37 约束的政治捐款
d.需事先向公司书面通知的外部业务活动
解析
有偿担任外部公司董事属于 FINRA 规则3270下的外部业务活动,需事先向雇主会员公司书面通知。公司随后会评估该活动是否引发利益冲突或必须加以限制。这与涉及在公司之外进行证券交易的私人证券交易不同。
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