Productos y sus RiesgosPregunta 120 de 398
Cuando un cliente compra acciones de fondos mutuos abiertos recien emitidas, se le debe proporcionar:
a.Un informe de investigacion de un analista independiente
b.Una garantia de idoneidad firmada por el gestor del fondo
c.Un prospecto vigente, en o antes de la venta
d.Nada, porque los fondos mutuos estan exentos de divulgacion
Explicación
Como las acciones de fondos mutuos abiertos se emiten continuamente como valores nuevos, deben venderse con un prospecto vigente entregado en o antes de completar la venta, segun lo exige la Ley de Valores de 1933. El prospecto divulga los objetivos, riesgos, comisiones y gastos del fondo para que el inversionista pueda tomar una decision informada.
Referencia Legal: Securities Act of 1933Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos