Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 179 de 398
Un corredor de bolsa ejecuta la orden de compra de un cliente vendiendo acciones de su propio inventario y agrega un margen (markup) al precio. ¿En que capacidad actuo la firma?
a.Como principal (dealer)
b.Como agente (broker)
c.Como colocador (underwriter)
d.Como agente de transferencia
Explicación
Cuando una firma negocia desde su propia cuenta con un cliente y cobra un markup o markdown, actua como principal o dealer. Cuando solo organiza una operacion entre un cliente y un tercero a cambio de una comision, actua como agente o broker.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- En un mercado con cotizacion, el diferencial entre oferta y demanda (bid-ask spread) representa ¿cual de las siguientes?
- Una inversionista compro una accion a $30 y ahora cotiza a $45. Quiere limitar su riesgo a la baja disparando una venta si el precio cae a $40. ¿Que orden debe ingresar?
- Segun la liquidacion regular actual de acciones corporativas, ¿cuando ocurre la liquidacion respecto a la fecha de operacion?
- Cuando una empresa vende por primera vez acciones recien emitidas al publico y recibe los fondos, esta transaccion ocurre en ¿cual mercado?
- Una accion cerro a $40 el dia anterior a su fecha ex-dividendo, y la empresa declaro un dividendo en efectivo de $1. En igualdad de condiciones, ¿cual es el precio de apertura esperado en la fecha ex-dividendo?
- ¿Que organizacion actua como contraparte central que compensa y garantiza la liquidacion de la mayoria de las operaciones de acciones entre corredores en EE. UU.?
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos